1er Seminario Virtual de Compliance

Organizado por:

Integrity 4 Business

Introducción

El concepto de Compliance no es nuevo, sin embargo, ha incursionado ruidosamente en el lenguaje empresarial de forma muy reciente, dado el entorno de riesgos legales, reputacionales y económicos que se han potenciado con el endurecimiento del entorno regulatorio a nivel local y global, destacando que son cada vez más las regulaciones en distintas materias y sectores, las que exigen a las empresas contar con un programa de cumplimiento normativo, principalmente por ...

…la actuación contundente de Reguladores locales que han impuesto sanciones económicas ejemplares e inclusive, han iniciado acciones para fincar responsabilidades penales a socios, miembros del Directorio y altos directivos de las empresas sancionadas.

…el efecto económico y reputacional que ha costado millones de dólares en multas, abogados, garantías y reparaciones de daños, además de las pérdidas ocasionadas por la caída en inversiones y finalmente, el potencial riesgo de perder licencias y la inhabilitación para continuar en el negocio.

En ese sentido, los gobiernos se han sometido a evaluaciones sobre la fortaleza de su entorno normativo y su efectividad, lo que tiene un impacto directo en las empresas, las cuales deben adoptar políticas y directrices robustas, con un sentido ético, humano y con un enfoque preventivo de ilícitos de alto impacto.

En gran parte de los casos en los que los Reguladores han emprendido acciones legales e iniciado procesos en contra de las Corporaciones, observamos que la constante han sido débiles o inexistentes programas de cumplimiento, lo cual ha provocado o permitido la ausencia de controles en la actuación corporativa y consecuentemente, fuertes vulneraciones a la normativa aplicable.

En i4B estamos convencidos que un programa de Compliance robusto es un escudo ante potenciales vulneraciones, así como un medio que puede contribuir a plantear una buena defensa de la Corporación ante determinadas acciones y procesos legales.

El Seminario

Es por ello que hemos diseñado este PRIMER SEMINARIO VIRTUAL, en donde de forma práctica daremos elementos para que los actores clave dentro de las corporaciones puedan implementar mecanismos para fortalecer su PROGRAMA DE COMPLIANCE, con el fin de que sea efectivo y contribuya a la mitigación de riesgos legales, reputacionales y económicos.

Objetivo

Introducir y guiar a los participantes en los aspectos técnicos del Compliance a través del análisis de casos prácticos, que les permitan identificar cómo esta modelo de gestión de riesgos contribuye a mejorar el control que tienen las organizaciones sobre procesos críticos dentro de una organización y como bajo un programa de cumplimiento normativo robusto es posible proteger los intereses de los inversionistas, socios, directivos, clientes y aliados estratégicos, dando sustentabilidad a la empresa, bajo la premisa de gestionar los riesgos para evitar pérdidas, pasivos y otras cargas que impacten las finanzas de la corporación .

Coordinadores

Dr. José Abel Rivera Sánchez

Socio fundador de CCRC AUDITORÍA Y CONTROL, S.C. Firma especializada en auditoría, diseño y certificación de programas de compliance y anticorrupción

Lic. Héctor Hugo Contreras Sierra

Socio fundador de GECAD, consultoría especializada en prevención de riesgos de ilícitos financieros, gobierno corporativo e integridad pública.

TEMARIO

1er Seminario Virtual Compliance

Sesión I

●Ética e integridad corporativas

●Antecedentes históricos del compliance (de dónde viene)

●Good corporate governance y la idea del good corporate citizen

● ¿Qué es el Compliance?

Sesión II

●Mejores prácticas internacionales e impacto en las legislaciones nacionales

●Transversalidad del compliance

●Panel sobre el rol del Compliance Officer

●Responsabilidad legal de las personas jurídicas

Invitado especial

Sesión III

●El Compliance como instrumento de atenuación de riesgos legales

●El Compliance como modelo de ventaja competitiva

●Pilares del compliance - ISO 37301

●Implementación para la certificacion

Invitado especial

PANEL DE EXPERTOS

Quienes conforman el panel de este Seminario, son profesionales altamente especializados y ampliamente reconocidos por su trayectoria laboral y sobre todo, por sus notables aportaciones al campo del cumplimiento normativo, en diversos sectores y áreas del conocimiento.

Todos aplican el Compliance desde sus trincheras, como Directores responsables de áreas legales y de cumplimiento como, asesores, auditores o como abogados de empresa, además de que todos son connotados conferencistas, capacitadores y académicos.

Por lo tanto, además de sus conocimientos teóricos, cada experto aportará su amplia visión de lo que es el Compliance en todo su contexto.

A continuación, un brevísimo resumen de los Conferencistas.